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合格投资者单笔债转股投资金额不得低于300万元 银保监会对金融资产管理指标

编辑:帝都娱乐 人气:发表时间:2020-08-28 22:16:39

(十八)金融资产投资公司应当在债转股投资计划产品条约中与投资者约定信息披露的方式、内容和频率。主动、真实、准确、完整、实时披露产品招聘信息、资金投入、杠杆率水平、收益分配、托管设备、投资账户信息和主要投资风险,应当至少按季度向投资者披露产品净值等重要信息。金融资产投资公司应当通过中国理财网等与投资者约定的方式披露产品信息。

银保监会对金融资产管理指标

商业银行销售债转股投资计划,应当严格按照《中国银监会关于规范商业银行署理销售业务的通知》(银监会(2016)24号)的要求,严格遵守尽职调查、风险隔离和投资者适当性治理。

(二)金融资产投资公司开展资产治理业务,应当遵循成本核算、风险控制、信息充分披露的原则,“诚实守信、勤勉尽责”,按照约定的条件和实际投资收益向投资者支付收益,不保证本金支付和回报水平“投资者承担投资风险,获取收益。

中国银行保险监督治理委员会

(8)符合《关于勉励相关机构到场市场化债转股的通知》(发改办财政(2018)1442号)要求的金融资产治理公司、保险资产治理机构、国有资本投资运营公司等各类市场化债转股实施机构,在依法合规、妥善筹集或治理市场化债转股投资专项资金的前提下,可以使用自有资金。

(十六)投资者应向金融资产投资公司提交真实、准确、完整的开户信息。金融资产投资公司应当进行核实,并将开户信息报送注册机构。注册机构应当为每个持有人账户设置唯一的账号,并发布开户通知,记录每个投资者通过持有人账户持有的债转股投资计划的份额和变动情况。

(十二)债转股投资方案原则上应对以权益产品或权益产品、混淆产品等混淆产品(优先股/劣势股、中间股计为优先股)投资的资产的风险等级设定分级比例。股权产品分类比例不得超过1:1,混淆产品分类比例不得超过2:1,分级债转股投资方案不得直接或间接为优先股认购人提供保本和收益保障。(六)金融资产投资公司应当以不公开的方式向符合条件的投资者公布债转股投资计划,加强投资者适当性治理。合格投资者是按照债转股投资计划有能力识别和承担风险,并符合以下条件的自然人、法人或者其他组织:

银保监会:关于金融资产投资公司开展资产治理业务有关事项的通知

债转股投资计划可以投资的其他资产包括条约规定的存款(含大额存单)和大型债权资产。

(十一)债转股投资计划为封闭式产品,自产品成立之日起至终止日止期间,投资者不得认购或赎回。直接或间接投资非规模债权资产的债转股投资计划终止日期不得晚于产品到期日。债转股投资计划直接或间接投资于非上市企业股权及其收益权的非上市企业股权和收益权退出日期不得晚于产品到期日。

合格投资者单笔债转股投资金额不得低于300万元。金融资产投资公司应当通过金融资产投资公司官方渠道或中国银保监会批准的其他渠道定期对投资者风险承受能力进行评估。

4、登记托管

自然人投资者认购的债转股投资方案不得以银行不良债务为投资标的。

银保监局/银保监局/各政策性银行、大型银行、股份制银行/外资银行/保险集团(控股)公司、保险公司/银行业理财注册托管中心:

(7)金融资产投资公司可以自行销售债转股投资计划,也可以委托商业银行等经中国银保监会批准的机构代销或推广债转股投资计划。

(十四)金融资产投资公司应当在注册机构集中登记债转股投资计划。金融资产投资公司不得公布未经注册机构登记的债转股投资计划。

(十五)金融资产投资公司公布债转股投资计划时,应当在有关执法文件中规定,投资者委托金融资产投资公司在注册机构开立持有人账户,管理产品份额登记。

(十七)金融资产投资公司设立的债转股投资计划,应当委托具有相关托管资格的商业银行、注册机构和其他机构实施。

为促进市场化债转股健康发展,规范金融资产投资公司资产治理业务,依法保护投资者合法权益,根据《国务院关于努力稳妥降低企业杠杆率的意见》(国发(2016)54)、《关于规范金融机构资产治理业务的指导意见》(银发(2018)106,中国银行保险监督管理委员会2018年第4号令)等相关规定,现将《金融资产投资公司治理措施(试行)》(中国银行保险监督管理委员会2018年第4号令)等相关规定。金融资产投资公司受投资者委托设立债转股投资计划,并担任管理人。

(一)金融资产投资公司受投资者委托,依法设立债转股投资计划,并担任管理人。资本计划条约的协议为委托投资者行业提供了投资和治理。债转股投资方案应主要投资于市场化债转股资产,包括债权、可转债、债转股专项债券、普通股、优先股、债转股等以市场化债转股为目的的资产。

(21)除本通知涉及的事项外,金融资产投资公司应遵守“关于规范金融机构资产治理业务的指导意见”的有关规定。

1、一般要求

《中国银保监会关于金融资产投资公司开展资产管理业务有关事项的通知》

(19)金融资产投资公司和注册机构应当按要求向有关部门报送债转股计划产品信息。登记机构应每月向中国银保监会报告债转股投资计划的登记内容、登记质量和登记制度运行情况。

保险资金、养老金等可以依法投资债转股投资计划。

(银保监发(2020)12号)